《關于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的通知》（環(huán)發(fā)[2003]101號）

（一）重污染行業(yè)申請上市的企業(yè)；

（二）申請再融資的上市企業(yè)，再融資募集資金投資于重污染行業(yè)。

重污染行業(yè)暫定為：冶金、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造、制藥、發(fā)酵、紡織、制革和采礦業(yè)。

二、核查內容和要求

（一）申請上市的企業(yè)

1、排放的主要污染物達到國家或地方規(guī)定的排放標準；

2、依法領取排污許可證，并達到排污許可證的要求；

3、企業(yè)單位主要產(chǎn)品主要污染物排放量達到國內同行業(yè)先進水平；

4、工業(yè)固體廢物和危險廢物安全處置率均達到100％；

5、新、改、擴建項目“環(huán)境影響評價”和“三同時”制度執(zhí)行率達到100%，并經(jīng)環(huán)保部門驗收合格；

6、環(huán)保設施穩(wěn)定運轉率達到95%以上；

7、按規(guī)定繳納排污費；

8、產(chǎn)品及其生產(chǎn)過程中不含有或使用國家法律、法規(guī)、標準中禁用的物質以及我國簽署的國際公約中禁用的物質。

（二）申請再融資的上市企業(yè)

除符合上述對申請上市企業(yè)的要求外，還應核查以下內容：

1、募集資金投向不造成現(xiàn)實的和潛在的環(huán)境影響；

2、募集資金投向有利于改善環(huán)境質量；

3、募集資金投向不屬于國家明令淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品，有利于促進產(chǎn)業(yè)結構調整。

三、核查程序

申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)應向登記所在地省級環(huán)保行政主管部門提出核查申請，并申報以下基本材料：（一）企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）基本情況；（二）報中國證券監(jiān)督管理委員會待批準的上市方案或再融資方案；（三）證明符合本規(guī)定第三條的相關文件；（四）企業(yè)登記所在地省級環(huán)保行政主管部門要求的其他有關材料。

省級環(huán)境保護行政主管部門自受理企業(yè)核查申請之日起，于30個工作日內組織有關專家或委托有關機構對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)所提供的材料進行審查和現(xiàn)場核查，將核查結果在有關新聞媒體上公示10天，結合公示情況提出核查意見及建議，以局函的形式報送中國證券監(jiān)督管理委員會，并抄報國家環(huán)保總局。

火力發(fā)電企業(yè)申請上市和申請再融資應由省級環(huán)保部門提出初步核查意見上報國家環(huán)保總局。國家環(huán)保總局組織核定后，將核定結果在總局政府網(wǎng)站上公示10天，結合公示情況提出核查意見及建議，以局函的形式報送中國證券監(jiān)督管理委員會。

對于跨省從事重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的申請上市企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)，其登記所在地省級環(huán)境保護行政主管部門應與有關省級環(huán)境保護行政主管部門進行協(xié)調，將核查意見及建議報國家環(huán)保總局，由國家環(huán)保總局報送中國證券監(jiān)督管理委員會。

二、《關于進一步規(guī)范重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司申請上市或再融資環(huán)境保護核查工作的通知》（環(huán)辦[2007]105號）

一、按照環(huán)發(fā)〔2003〕101號文件和2004年印發(fā)的《關于貫徹執(zhí)行國務院辦公廳轉發(fā)發(fā)展改革委等部門關于制止鋼鐵電解鋁水泥行業(yè)盲目投資若干意見的緊急通知》（環(huán)發(fā)〔2004〕12號）的規(guī)定，從事火力發(fā)電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業(yè)的公司和跨省從事環(huán)發(fā)〔2003〕101號文件所列其他重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司的環(huán)保核查工作，由我局統(tǒng)一組織開展，并向中國證券監(jiān)督管理委員會出具核查意見。

上述公司申請環(huán)保核查的，應向我局提出核查申請，提交環(huán)發(fā)〔2003〕101號文件規(guī)定的有關資料及我局認為必要的其他材料，核查申請應同時抄報核查企業(yè)所在地省級環(huán)保局（廳）。我局按規(guī)定程序組織開展核查工作，相關省級環(huán)保局（廳）應向我局出具審核意見。

二、需核查企業(yè)的范圍暫定為：申請環(huán)保核查公司的分公司、全資子公司和控股子公司下轄的從事環(huán)發(fā)〔2003〕101號文件所列重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的企業(yè)和利用募集資金從事重污染行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)。

三、核查工作完成后，由我局統(tǒng)一進行公示，在我局網(wǎng)站和中國環(huán)境報上公示10天，同時在相關省級環(huán)保局（廳）、企業(yè)所在地地級及以上市級環(huán)保局的政府網(wǎng)站和地方主要媒體上公示10天。

三、《關于重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司IPO申請申報文件的通知》（發(fā)行監(jiān)管函[2008]6號）

從事火力發(fā)電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業(yè)和跨省從事環(huán)發(fā)[2003]101號文件所列其他重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的企業(yè)申請首次公開發(fā)行股票的，申請文件中應當提供國家環(huán)保總局的核查意見，未取得相關意見的，不受理申請。

四、《關于印發(fā)上市公司環(huán)保核查行業(yè)分類管理名錄的通知》（環(huán)辦函〔2008〕373號）

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五、《關于進一步規(guī)范監(jiān)督管理嚴格開展上市公司環(huán)保核查工作的通知》（環(huán)辦〔2011〕14號）

一、規(guī)范上市環(huán)保核查工作程序

由環(huán)境保護部負責主核查的公司，應先取得相關省級環(huán)保部門的核查初審意見。省級環(huán)保部門出具的核查初審意見應主送環(huán)境保護部辦公廳，同時抄送申請公司；在所有相關省級環(huán)保部門出具同意通過核查初審的意見后，環(huán)境保護部才受理公司的上市環(huán)保核查申請。

省級環(huán)保部門負責主核查的公司跨省生產(chǎn)的，主核查的省級環(huán)保部門應請相關省級環(huán)保部門協(xié)助核查，相關省級環(huán)保部門應向主核查的省級環(huán)保部門出具核查初審意見。

二、嚴格上市環(huán)保核查工作時限

各級環(huán)保部門要進一步增強服務意識，努力提高上市環(huán)保核查工作效率，在規(guī)定時限內完成核查工作。

在收到公司提交的申請材料之日起10個工作日內，負責主核查的環(huán)保部門應作出是否受理的決定并及時告知申請公司。在受理之日起30個工作日內，負責核查初審的省級環(huán)保部門應向環(huán)境保護部或主核查省級環(huán)保部門出具核查初審意見。在受理之日起50個工作日內，負責主核查的環(huán)保部門應組織完成核查并出具核查意見。

三、加強對企業(yè)環(huán)保違法行為的監(jiān)督管理

一是對申請核查前一年內發(fā)生過嚴重環(huán)境違法行為的企業(yè)，各級環(huán)保部門應不予受理其核查申請，包括：發(fā)生過重大或特大突發(fā)環(huán)境事件，未完成主要污染物總量減排任務，被責令限期治理、限產(chǎn)限排或停產(chǎn)整治，受到環(huán)境保護部或省級環(huán)保部門處罰，受到環(huán)保部門10萬元以上罰款等。本條規(guī)定自本通知發(fā)布之日起6個月后開始實施。

二是在核查過程中，公司仍存在以下違法情形尚未得到改正的，環(huán)保部門應退回其核查申請材料，并在6個月內不再受理其上市環(huán)保核查申請：違反環(huán)境影響評價審批和"三同時"驗收制度，違反飲用水水源保護區(qū)制度有關規(guī)定，存在重大環(huán)境安全隱患，未完成因重金屬、危險化學品、危險廢物污染或因引發(fā)群體性環(huán)境事件而必須實施的搬遷任務。

三是嚴厲處罰弄虛作假行為。核查過程中，如發(fā)現(xiàn)公司存有弄虛作假、故意隱瞞重大違法事實的行為，各級環(huán)保部門應及時終止核查，且在1年內不再受理其上市環(huán)保核查申請。對于存有弄虛作假、故意隱瞞企業(yè)重大違法事實行為的上市環(huán)保核查技術咨詢單位，省級及以上環(huán)保部門應予通報批評，并在2年內不再受理其編制的技術報告；環(huán)境保護部將撤銷相關責任人員證書。

四、加大對企業(yè)環(huán)境安全隱患的排查和整治力度

省級環(huán)保部門在核查過程中，要加大對企業(yè)環(huán)境安全隱患的現(xiàn)場排查和督促整改力度。尤其是對于涉重金屬、危險化學品和尾礦庫的企業(yè)，要安排經(jīng)驗豐富的人員加強現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時要求企業(yè)整改。對于存在重大環(huán)境問題的企業(yè)，須待其全部完成整改且經(jīng)現(xiàn)場核實后，才可出具同意的核查初審意見或核查意見。

                                ---轉自： 計兮